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　　近年（nián）来，广东证监局在中国证监会统筹（chóu）部署（shǔ）和指（zhǐ）导下，践行金（jīn）融为民的理念，站（zhàn）稳（wěn）人民立场，在投资者保（bǎo）护工作方面（miàn）亮（liàng）点颇（pō）多（duō）。

　　提高投（tóu）资者获得感

　　投资者是市（shì）场之本（běn），上市公（gōng）司是市场（chǎng）之基。广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现（xiàn）金分红监管”“推动（dòng）上（shàng）市公（gōng）司（sī）提升投资（zī）价值”等要求，推动辖区（qū）上市（shì）公司提高（gāo）回报投资者、服务社会的（de）意识和（hé）能力，提（tí）升投资者的实际获得感。

　　引导辖区上（shàng）市公（gōng）司（sī）建（jiàn）立常（cháng）态化分红（hóng）机（jī）制。2023年，辖区（qū）共有302家上市公（gōng）司实现现金（jīn）分红累计（jì）964亿（yì）元。2024年（nián），广东（dōng）证监（jiān）局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定（dìng）的（de）分（fèn）红（hóng）政策，辖（xiá）区共有304家上市公司发布新的现金（jīn）分红计划，涉及金额1023亿元。

　　部（bù）分（fèn）上市公司发挥分红引领作用。格力电器连续6年实施现金（jīn）分红（hóng）不中（zhōng）断（duàn），自1996年以来累（lèi）计分红金额（é）1553亿元，占同期利润总额（é）的61.7%。根据计划，格力电器拟实施2023年度分（fèn）红131.42亿元，占当期（qī）公（gōng）司净利润（rùn）的45.3%。美的集（jí）团连续11年实施现金（jīn）分红不中断（duàn），自2013年（nián）以来累（lèi）计分红（hóng）金额867亿元，占同期公（gōng）司净利润（rùn）的46%。2023年度公司拟实施分红（hóng）208亿元，占（zhàn）当期公司净利润的62%。

　　为进（jìn）一（yī）步推动上市公司提高（gāo）投资者关系管（guǎn）理工作水平，广（guǎng）东证（zhèng）监局制定了2024年辖（xiá）区投资者关系管理工作方案，通过加（jiā）强指导、强化检（jiǎn）查、定期（qī）通报等举措，督导（dǎo）上市公司做（zuò）好（hǎo）投（tóu）资（zī）者关系管（guǎn）理工（gōng）作，营造上（shàng）市（shì）公（gōng）司与投资者坦诚沟通、良性（xìng）互动的市场文化氛围，更好（hǎo）服务投资者。

　　“长牙带刺”强监管严执法

　　广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇（yáo）、不松懈（xiè），依法查处欺（qī）诈发行、财务造假、操（cāo）纵市场、内幕交易等违法行（háng）为，营造良好市场环境。

　　近日，广东证监局对（duì）ST华铁信息披露违法违（wéi）规案（àn）下（xià）发行政处罚决定（dìng）书，罚（fá）没（méi）款合（hé）计1600万元（yuán），并对（duì）公司（sī）实际控制（zhì）人采取（qǔ）终身市场禁入措施。

　　2023年以来，广东证监局依法从严（yán）查处（chù）紫晶存储欺诈发行、太安（ān）堂财务造假等案件，共对34起案件作出行政处罚决定70份，作出市场禁入决定2项，罚没款合计近2亿元。

　　与（yǔ）此同时，广东证监局（jú）持续加大对辖区多家上市（shì）公司退市前后违法违规行为的惩戒力度，凝聚监管执法合力，强（qiáng）化“零容忍”执（zhí）法震慑，注重执法宣传引导（dǎo），真正让（ràng）监管执法“长牙带刺（cì）”，推动（dòng）稽查（chá）执法（fǎ）“惩（chéng）治”“预（yù）防”“教（jiāo）育”功能有（yǒu）效发挥。

　　对财务造假（jiǎ）行（háng）为“一查到底（dǐ）”，对退市公司“一严到底”。退市不（bú）是上市公司违法的“护（hù）身符”。广东证监局秉持全链条、全生命周期从严执法理念，坚持（chí）对（duì）退市前信（xìn）息披露违法违规行为一查到（dào）底（dǐ）、绝不姑息（xī）。持（chí）续推进对退市公司搜于特上市期间（jiān）违规行为的调查工（gōng）作，高效（xiào）查（chá）实公（gōng）司财（cái）务造（zào）假行为。

　　退市公司仍（réng）是公众公司，不能（néng）坐等“一退（tuì）了之”。广东证监局主（zhǔ）动作为，加（jiā）强监管（guǎn），密（mì）切关注退市公司的合（hé）规经营情况。中潜股份2022年年（nián）报披露业绩与业（yè）绩预告内容存（cún）在较大（dà）差距，且盈亏（kuī）性质发生（shēng）变化（huà），该局（jú）火（huǒ）速行（háng）动，在中潜股份退市后对其信息披露不准确行为采取行政监管措施。在常态（tài）化退市（shì）机制下，把好退市“出口关”，释放“严”字当头（tóu）的监（jiān）管信号。

　　坚（jiān）持（chí）构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒（jiè）相互衔接、相（xiàng）互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中（zhōng），公司及相关责任人员（yuán）共被处以（yǐ）8000余（yú）万元（yuán）罚款（kuǎn），两名实际（jì）控制人分别被（bèi）采取终身、10年市（shì）场禁入措（cuò）施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察（chá）机关批（pī）准逮捕。为有效赔偿投资者（zhě）损失，紫晶存储（chǔ）案（àn）创新（xīn）探索“行政执法当事（shì）人承诺+先行赔（péi）付”，4家中（zhōng）介机构（gòu）通（tōng）过先行赔付赔偿1.7万名投资（zī）者10.86亿元，并另行缴纳（nà）承诺金约（yuē）1.89亿元，付出（chū）了（le）沉（chén）重的经济代价。

　　严（yán）肃追责“首恶”，股（gǔ）东代（dài）位（wèi）诉讼显（xiǎn）威力（lì）。近年（nián）来（lái），上（shàng）市公司控股股东非经（jīng）营性（xìng）占用（yòng）资金违法事件时有发生，严重损害上市公司和投资者的合（hé）法权益。广东证监局与中（zhōng）证中小（xiǎo）投资者服务中心协作配（pèi）合，2023年对摩登（dēng）大道控股股东（dōng）资金占用行（háng）为提起股东代位诉（sù）讼，广（guǎng）州中院一审（shěn）判决控股股东（dōng）返还占用资（zī）金，公司实际控制（zhì）人、财务（wù）总监等承担一定比（bǐ）例的连带赔偿（cháng）责任。今年（nián）4月，中证中小投资者（zhě）服务中（zhōng）心（xīn）再次针对辖（xiá）区上市（shì）公司ST华铁控股（gǔ）股东资金占用事项，对有关责任主体提起股东代（dài）位诉讼。

　　推进证券纠（jiū）纷调解

　　广（guǎng）东（dōng）证监局坚持把矛盾（dùn）化解在基层、调解挺在（zài）前面，指导广（guǎng）东中证（zhèng）投（tóu）资者服务与纠纷调解中心（以下简称“调解中（zhōng）心”）加强（qiáng）组织能力建设，推动证券期货（huò）纠纷（fēn）调解工（gōng）作走深走实。

　　夯（bèn）实（shí）制度基础，广（guǎng）东证（zhèng）监局联合（hé）广（guǎng）东省高级人（rén）民（mín）法院制（zhì）定印发《关于充分利（lì）用“总对总”在（zài）线诉调机制全面推进（jìn）证券（quàn）期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头（tóu）三地（dì）中级人民法院签订合作（zuò）备忘录，在案件通（tōng）报、诉调对接（jiē）、调（diào）研交流等方面建立日常协作机制（zhì）。

　　大力推动证券（quàn）虚假（jiǎ）陈述纠纷（fēn）非诉化解，帮助投资者（zhě）挽回（huí）损失。推广（guǎng）适用“示（shì）范判决（jué）+平行案件多元（yuán）解纷”机制（zhì），有效提升调解（jiě）成功率、缩短调解时长。2023年（nián）以来，调解中心成功（gōng）调解证券虚假陈述纠（jiū）纷案件超600件，涉及金（jīn）额5540万元（yuán），相（xiàng）关案（àn）例连续三年入选广州法院（yuàn）“十大（dà）调解案例”。

　　强化（huà）信访诉求前端分类处（chù）理，对于矛（máo）盾（dùn）突出、多次重复的信（xìn）访件实行调解前置，压实市场经营主体责任，推（tuī）动化解矛（máo）盾。2023年至今（jīn），广东证监（jiān）局累计（jì）处理信访诉（sù）求3000余件，调解率近（jìn）20%，数（shù）量同比提高（gāo）78%，帮助（zhù）投资者挽（wǎn）回损失（shī）超500万元。

　　此外，广东（dōng）证监局（jú）着力促进辖（xiá）区（qū）投资者教育资源整合、品牌（pái）创新、宣传合力和工作实效，推动（dòng）投资者教（jiāo）育与业务深度融合，指导辖区投（tóu）教基地差异化高质量（liàng）发展，以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平（píng）和投资能力，更（gèng）好（hǎo）满足人民群众日益增长的财（cái）富需求（qiú）。

　　广东（dōng）证监局投保处负责人介（jiè）绍（shào），今年，该局进一步将“5·15全国（guó）投资者保护宣传日”与防范（fàn）非法证券期货宣传月有机结合（hé），发起（qǐ）了“粤投教·粤精彩”宣传口号，制（zhì）作投放新“国九（jiǔ）条”解读系（xì）列精（jīng）品短视频6个、防（fáng）范非（fēi）法证（zhèng）券活动宣（xuān）传标语28条，首次在广东五城地标同亮口号，在广州地（dì）铁、白云机（jī）场等人（rén）流密集场所投放宣传海（hǎi）报，指导辖区市（shì）场经营主体开展千场投教活动（dòng）、万名（míng）从业（yè）人员转发（fā）投教（jiāo）作（zuò）品，发送（sòng）千万条（tiáo）公（gōng）益短信的“两个千万”活动，形成（chéng）宣（xuān）传声（shēng）势。

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践（jiàn）行（háng）金融为民理念 广东（dōng）证监局投（tóu）保工（gōng）作（zuò）亮（liàng）点纷呈

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